所以現在的信息時(shí)代，除了通過(guò)老板自身言語(yǔ)的泄露之外，公司還要管理好手下員工的通訊設備，自媒體時(shí)代，一不小心，隨時(shí)可能就違規了。

 

 

4月10日，海南證監局公布〔2018〕1號行政處罰，對奮達科技員工楊小桃和林立以泄露內幕信息和內幕交易的違法行為，合計罰沒(méi)24.3萬(wàn)元，而此次內幕交易的時(shí)間正是奮達科技董事長(cháng)提出內部員工增持股票的倡議期間。

 

 

1

公司內幕外泄過(guò)程

 

2017年6月1日，奮達科技的董事長(cháng)肖某提出員工增持股票倡議的想法。當日下午5點(diǎn)，肖某跟董事會(huì )秘書(shū)謝某溝通，擬定了《關(guān)于向公司內部員工增持公司股票的倡議書(shū)》并由肖某書(shū)面簽署。

 

6月2日，公司未能趕上交易所早上8點(diǎn)的信息披露時(shí)限，公司的證券事務(wù)代表助理羅某又將此份《倡議書(shū)公告》遺忘在文印室的復印機上。

 

8點(diǎn)05分，該文件恰巧被公司市場(chǎng)部的工程師鐘某與銷(xiāo)售技術(shù)文員楊小桃看到，后者還當場(chǎng)用手機對文件拍了照，直到早上8點(diǎn)20分羅某才將落在復印機上的文件取回。

 

6月2日上午10點(diǎn)，楊小桃將其拍攝到的《倡議書(shū)公告》發(fā)到了自己的微信朋友圈。10點(diǎn)31分，鐘某將楊小桃的微信內容又轉發(fā)到了名稱(chēng)為“電器銷(xiāo)售技術(shù)部”的微信群，微信群成員林立看到了該信息。

 

中午休市期間，奮達科技才正式對外披露《倡議書(shū)公告》，并于11點(diǎn)45分收到巨潮資訊關(guān)于本次信息已成功披露的回執。

 

 

2

林立的內幕交易

 

當時(shí)在公司微信群里看到《倡議書(shū)公告》的林立，是奮達科技電器產(chǎn)品技術(shù)部的副經(jīng)理。他于當日11點(diǎn)04分，將80萬(wàn)元資金轉到本人的證券賬戶(hù)；11點(diǎn)05至07分，林立買(mǎi)入“奮達科技”6.9萬(wàn)股，買(mǎi)入成交金額80.66萬(wàn)元，分別于2017年6月7日和8月14日賣(mài)出，由此獲利10.67萬(wàn)元。

 

 

3

楊小桃、林立被行政處罰

 

海南證監局認定，董事長(cháng)肖某提出公司內部員工增持公司股票的倡議是屬于內幕信息，《倡議書(shū)公告》披露內容與此內幕一致。公司文員楊小桃將其文件內容發(fā)送至朋友圈，造成內幕信息在公司正式對外披露前被泄露。

 

對此，海南證監局作出處罰：

 

楊小桃的行為，違反了《證券法》第七十六條、第二百零二條的規定，構成泄露內幕信息的行為，對楊小桃泄露內幕信息的行為處以3萬(wàn)元罰款。

 

林立利用了內幕信息，通過(guò)本人證券賬戶(hù)交易“奮達科技”股票，違反了《證券法》第七十六條的規定，構成了內幕交易的行為。根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節及社會(huì )危害程度，沒(méi)收林立內幕交易違法所得10.67萬(wàn)元，并處以10.67萬(wàn)元罰款。

 

 

喜歡發(fā)朋友圈沒(méi)關(guān)系，但是如果這個(gè)是公司企業(yè)相關(guān)機密文件，在發(fā)之前，還是要盡量多考慮一下，證監會(huì )近幾年針對新媒體也強化了監管，處罰了很多類(lèi)似泄密內幕、擾亂秩序、惡意傳播恐慌情緒的案件，我們作為員工個(gè)人也要注意，公司的很多事，沒(méi)必要廣而告之，當心害人害己。

 

 

 

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