風(fēng)險意識與保密意識

一、什么是風(fēng)險意識
1.什么叫風(fēng)險？
2.缺乏風(fēng)險防范意識的危害
3.為什么會(huì )發(fā)生風(fēng)險失控
（1）員工個(gè)人缺乏工作責任心
（2）員工個(gè)人風(fēng)險意識薄弱
（3）員工個(gè)人能力欠缺
（4）對行業(yè)相關(guān)法律法規不熟悉
（5）對工作事務(wù)不熟悉
（6）沒(méi)有嚴格遵守公司相關(guān)制度
（7）工作疏忽不細致
（8）沒(méi)有建立科學(xué)的風(fēng)險防范機制與風(fēng)險預案

二、如何加強個(gè)人風(fēng)險意識和風(fēng)險防范
1.增強個(gè)人責任意識
2.加強對本行業(yè)主要風(fēng)險案例的學(xué)習
3.熟悉并嚴格遵守公司相關(guān)規章制度和業(yè)務(wù)流程
4.加強和領(lǐng)導及同事的溝通交流
5.決定建立在客觀(guān)科學(xué)的數據分析基礎之上
6.事前制定詳細的工作計劃
7.做好風(fēng)險分析并制定預案
8.做好過(guò)程監控保證工作正常開(kāi)展
9.事后做好工作問(wèn)題分析和總結

三、商業(yè)機密保密意識與重要性
1.什么是商業(yè)機密？
2.商業(yè)機密的四個(gè)特征
3.缺乏保密意識帶來(lái)的危害
4.我國對商業(yè)泄密處罰的相關(guān)法條
5.員工泄密的四種類(lèi)型
（1）主動(dòng)故意
（2）主動(dòng)非故意
（3）被動(dòng)故意
（4）被動(dòng)非故意
6.商業(yè)泄密的主要途徑
（1）資料被竊取
（2）網(wǎng)絡(luò )泄密
（3）商業(yè)間諜泄密
（4）社交活動(dòng)泄密
（5）被脅迫泄密

四、做好資料管理防止泄密
1.什么是資料管理
2.資料的兩大類(lèi)型
3.做好資料來(lái)源管理防止泄密
（1）資料來(lái)源指什么
（2）為什么資料來(lái)源會(huì )導致泄密？
案例：大數據下的網(wǎng)絡(luò )為什么你沒(méi)有隱私？
（3）一些情況下不能提及信息來(lái)源
4.做好資料保存管理防止泄密
（1）紙質(zhì)資料保存方式
（2）紙質(zhì)資料密碼及鑰匙管理
知情范圍
鑰匙保管范圍
定期更換
定期檢查
（3）電子資料管理
存儲介質(zhì)管理（內網(wǎng)、服務(wù)器、電腦、移動(dòng)硬盤(pán)、U盤(pán)使用注意事項等）
密碼權限管理（設置人范圍掌控、知情人范圍掌控、多重密碼及其他解除手段等）
（4）資料暴露管理
什么是資料暴露？
控制好暴露時(shí)間
控制好暴露范圍
控制暴露范圍內的人為竊取
防范個(gè)人疏忽導致資料暴露
5.防范網(wǎng)絡(luò )泄密
（1）可聯(lián)網(wǎng)的設備管理
（2）禁止用保存有涉密信息的設備登錄非允許接入的網(wǎng)絡(luò )
（3）禁止使用個(gè)人設備以任何方式接觸涉密信息（管好你的手機）
（4）禁止個(gè)人在公共網(wǎng)絡(luò )上以任何形式公開(kāi)涉密信息（論壇、朋友圈等等……）
案例：某軍事論壇成為泄密重地

6.做好社交圈的泄密管理
（1）不要和任何非資格人因為任何原因談?wù)撋婷苄畔?br /> 案例：同學(xué)會(huì )的無(wú)心之言
（2）在任何場(chǎng)合不要飲酒過(guò)量等原因導致個(gè)人控制力下降
（3）對于任何人主動(dòng)和你談及工作內容時(shí)要保持足夠警惕

7.資料銷(xiāo)毀管理防止泄密
（1）及時(shí)銷(xiāo)毀
（2）銷(xiāo)毀的方式保證銷(xiāo)毀徹底
（3）銷(xiāo)毀的流程及執行人要嚴格遵守制度
（4）禁止個(gè)人私留 

• “強監管”下商業(yè)銀行風(fēng)險意識與主動(dòng)合規管理

   

  第一講：監管風(fēng)暴下的商業(yè)銀行合規管理要求1. 中國銀監會(huì )發(fā)布的20條新規，操作風(fēng)險強打補丁的深刻含義2. 郭樹(shù)清監管風(fēng)暴及穿透監管思路3. 中國銀保監會(huì )重要講話(huà)精神對銀行業(yè)的影響4. 中國銀保監會(huì )開(kāi)出史上最大罰單的啟示5. 中國人民銀行要求：“將反洗錢(qián)要求嵌入到業(yè)務(wù)條線(xiàn)，納入銀行全面風(fēng)險管理體系中…&hell..

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