盡職調查解析與實(shí)操

【培訓對象】
公司股東、董事長(cháng)/副董事長(cháng)、董事、監事、經(jīng)理/副經(jīng)理、董事會(huì )秘書(shū)、投資總監、風(fēng)控總監、財務(wù)總監、審計總監、投資經(jīng)理、風(fēng)控經(jīng)理、財務(wù)經(jīng)理、審計經(jīng)理、證券事務(wù)代表/IRM人員、項目經(jīng)理、風(fēng)控人員、財務(wù)人員、審計人員、公司其他管理人員；投行人員、會(huì )計師、律師、資產(chǎn)評估師；資產(chǎn)管理機構人員、政府從業(yè)人員、金融機構從業(yè)人員、財務(wù)顧問(wèn)機構人員、資本愛(ài)好者等

【培訓收益】
1、掌握盡職調查的目的、方法、原則和內容 2、掌握公司基本情況盡職調查 3、了解如何開(kāi)展行業(yè)盡職調查工作 4、了解如何開(kāi)展業(yè)務(wù)盡職調查工作 5、了解如何開(kāi)展財務(wù)盡職調查工作 6、了解如何開(kāi)展法務(wù)盡職調查工作 7、運用案例分析和討論來(lái)加深學(xué)員對課程的理解

一 、 盡職調查概述
1、盡職調查的目的
2、盡職調查的方法
3、盡職調查應遵循的原則
4、盡職調查的特點(diǎn)、種類(lèi)
5、盡職調查的主要內容

二、 行業(yè)盡職調查
1、行業(yè)發(fā)展現狀及發(fā)展態(tài)勢
2、行業(yè)經(jīng)營(yíng)模式和政府政策
3、行業(yè)產(chǎn)品鏈上下游分析

三 、 法務(wù)情況調查
1、法務(wù)盡職調查的清單
2、公司的設立、存續、變更及股權架構
3、公司的組織架構、公司治理和內部控制
4、公司董、監、高情況
5、公司的融投資情況
6、公司資產(chǎn)的登記及核查方法
7、公司的訴訟、仲裁和行政處罰
8、風(fēng)險因素及其他重要事項

四、 業(yè)務(wù)盡職調查
1、被調查公司的采購情況
2、被調查公司的生產(chǎn)情況
3、被調查公司的銷(xiāo)售（經(jīng)營(yíng)）情況
4、被調查公司的技術(shù)及研發(fā)情況
5、被調查公司的經(jīng)營(yíng)模式和盈利模式
案例：現場(chǎng)業(yè)務(wù)調查的實(shí)操

五、財務(wù)盡職調查
1、財務(wù)報告及相關(guān)財務(wù)資料
2、會(huì )計政策與會(huì )計估計
3、財務(wù)比率分析
4、與損益有關(guān)的項目
5、與資產(chǎn)狀況有關(guān)的項目
6、現金流量
7、納稅情況
8、關(guān)聯(lián)交易與同業(yè)競爭
案例：重點(diǎn)應關(guān)注的易造假財務(wù)項目

六、盡職調查實(shí)操
1、明確“盡職調查”的標的和目的
2、選擇第三方盡調公司（邀約、比選和簽約）
3、盡職調查進(jìn)場(chǎng)、駐場(chǎng)及注意事項
4、盡調報告的交付和審核

分組實(shí)操演練

 

企業(yè)財務(wù)、稅務(wù)審計、融投資、非財專(zhuān)題 訓練專(zhuān)家西南大學(xué) 人事與管理心理學(xué) 研究生
人事廳&教育廳注冊 會(huì )計專(zhuān)業(yè)副教授高級會(huì )計師 & 高級心理咨詢(xún)師
20 年企業(yè)財稅咨詢(xún)經(jīng)驗
西南石油大學(xué) 榮譽(yù)教授

四川財經(jīng)職業(yè)學(xué)院等多所高職院校 特聘校外專(zhuān)家四川職業(yè)培訓師訓練與認證中心 金牌講師
2019 年全國好講師大賽“最佳創(chuàng )新獎”得主

2019 年全國好講師大賽“全國 50 強”得主ACIA 國際注冊高級職業(yè)培訓師
ACIC 國際注冊高級企業(yè)教練

會(huì )計學(xué)及管理人事心理學(xué)雙料專(zhuān)才，會(huì )計專(zhuān)業(yè)副教授、高級會(huì )計師、高級心理咨詢(xún)師，曾在多家大學(xué)任教，從事企業(yè)財稅咨詢(xún)二十年，有著(zhù)豐富的企業(yè)財務(wù)管理及培訓經(jīng)驗，近年來(lái)專(zhuān)注管理者綜合素質(zhì)和財務(wù)管理能力的提升?；诙嗄甑慕虒W(xué)和實(shí)戰經(jīng)驗，在知名企業(yè)五糧液集
團、國家電網(wǎng)、民生銀行、建設銀行、四川郵政、新華文軒、宜賓市國資委、雅安國資委、香

港德匯嘉聯(lián)財富管理集團、臺灣雋天經(jīng)紀公司、安吉物流等做近百場(chǎng)全面預算、項目審計、會(huì )

計準則、財富規劃、稅務(wù)籌劃、非財能力提升、管理團隊建設等方面的培訓，客戶(hù)評價(jià)均在

95%以上，返聘率高，是能真正解決企業(yè)實(shí)際問(wèn)題的實(shí)戰派講師。

企業(yè)定制課程：
《財務(wù)分析與企業(yè)決策》 《非財高管技能提升課》 《企業(yè)投融資及資產(chǎn)重組》
《企業(yè)股權結構及財稅解析》 《企業(yè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險及方案》 《創(chuàng )造高效益的阿米巴》

公開(kāi)課程&沙龍類(lèi)：
《高凈值人群的財務(wù)規劃》 《后疫情時(shí)代的投資策略》 《家庭生命周期及理財規劃》

《所得稅籌劃及政策解析》 《如何建立家庭財商思維》 《從財小白到財務(wù)自由》

1.有多行業(yè)企業(yè)財稅咨詢(xún)的實(shí)戰經(jīng)驗，對具體實(shí)操有很多實(shí)用實(shí)效的方法。

2.授課極具啟發(fā)性，是國內少有的既懂顧問(wèn)技術(shù)，又懂教練技術(shù)的老師，既能解決課堂上涉及的問(wèn)題，又能引發(fā)學(xué)員反思個(gè)人的心智模式，產(chǎn)生頓悟。
3.課堂上安排一定的自由問(wèn)答時(shí)間，面對學(xué)員在工作中常遇到的各種棘手問(wèn)題，從容給出成熟、系統的解決方案。
4.敏銳度極高，對所培訓團隊的整體狀況，有清晰敏銳的洞察，課后會(huì )給企業(yè)領(lǐng)導者一些有價(jià)值的建議。
5.臺風(fēng)穩健，作風(fēng)嚴謹，敬業(yè)負責，與學(xué)員有良好的互動(dòng)，幽默互動(dòng)中既活躍了課堂氣氛，又透著(zhù)智慧，有些見(jiàn)解讓人受益終生。

調研方面
僅采用問(wèn)卷調研，或僅聽(tīng) HR 的表述，或不調研 采取兩個(gè)步驟（先問(wèn)卷調研，后電話(huà)訪(fǎng)談），三個(gè)層次的調研（企業(yè)領(lǐng)導， 企業(yè)HR，參訓學(xué)員代表），全方位摸
準客戶(hù)需求
內容方面 只給零散的方法，或者只談理論 既有實(shí)用技能方法，也有背后的原
理，讓學(xué)員知其然也知其所以然

講授方面 直接講道理給學(xué)員，填鴨式，學(xué)員被動(dòng)接受 更多地是啟發(fā)式，教練式，來(lái)引導學(xué)員自己思考、反思，最后老師提煉概
括，學(xué)員主動(dòng)學(xué)習，印象深刻

案例方面 用多年周知的案例，或古代故事，有些脫離現實(shí) 全部用目前企業(yè)中常見(jiàn)的問(wèn)題做案例，讓學(xué)員如身臨其境，有利于課后
在企業(yè)中解決類(lèi)似問(wèn)題
培訓焦點(diǎn) 只講行為方式，忽視思維方式的引
導 不僅講實(shí)用方法，重點(diǎn)培養學(xué)員的正
確的思維方式，這樣讓學(xué)員學(xué)到“根”

點(diǎn)評方面
只點(diǎn)評學(xué)員行為方面的問(wèn)題，讓學(xué)員只看到自己的缺點(diǎn)，而沒(méi)看到盲點(diǎn)。 老師運用教練技術(shù)的精髓對學(xué)員的發(fā)言和表現做點(diǎn)評，句句到位，直指人心，讓學(xué)員看到自己的盲點(diǎn)，讓學(xué) 員看到自己一貫以來(lái)的模式是否有問(wèn)題，這樣讓學(xué)員受益終生

• 情感營(yíng)銷(xiāo)--銀行客情維護營(yíng)銷(xiāo)思維與實(shí)操

   

  課程背景：在競爭日益激烈的客戶(hù)經(jīng)濟時(shí)代，銀行與銀行之間的競爭已經(jīng)演變成為對客戶(hù)的爭奪?？蛻?hù)是銀行生存的根基。想得到生存與長(cháng)遠的發(fā)展，必須擁有雄厚的客戶(hù)資源，做好客情關(guān)系維護，贏(yíng)得更多新老客戶(hù)，贏(yíng)得滿(mǎn)堂彩。本課程基于以上問(wèn)題的解決，為銀行零售個(gè)金管理與一線(xiàn)人員量身定制，從客情關(guān)系本質(zhì)入手結合經(jīng)驗啟發(fā)、結合現場(chǎng)互動(dòng)練習和總結，具體掌握營(yíng)銷(xiāo)思維與技..

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• Office綜合技能訓練與實(shí)操課程

   

  【課程大綱】一、Excel商務(wù)數據處理與分析之技巧實(shí)操1、如何函數查詢(xún)與引用2、如何利用函數操作文本3、數據透視表4、字段安排5、過(guò)濾數據理解數據透視表二、PPT撰寫(xiě)與呈現1、成功的商務(wù)文案應該具有結構2、不同類(lèi)型信息展示規則①文字類(lèi)信息②數據類(lèi)信息③圖示類(lèi)信息3、通過(guò)文字陳述內容4、通..

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• 反洗錢(qián)與實(shí)操技巧

   

  第一講：國際與國內當前反洗錢(qián)工作面臨的形勢和金融機構努力方向一、美國史上最高罰款誕生案例：某外資銀行洗錢(qián)案支付巨額美元罰款—— 引出反洗錢(qián)合規文化的重要性二、各國調整反洗錢(qián)監管的法令和監管力度1. 美國紐約州合規官負責制2. 反洗錢(qián)過(guò)失追究刑事責任3. 腐敗、詐騙罪和洗錢(qián)罪被判死刑4. 美國監管當局..

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• 商業(yè)銀行信貸盡職調查

   

  第一講：信貸客戶(hù)一、信貸客戶(hù)類(lèi)別1. 自然人、法人2.公司、分公司3.合并企業(yè)4．集團客戶(hù)5.客戶(hù)的所有權分類(lèi)6.客戶(hù)的規模標準7.客戶(hù)的行業(yè)分類(lèi)8.產(chǎn)業(yè)結構與客戶(hù)選擇互動(dòng)：國標下的小微企業(yè)劃分標準二、信貸需求類(lèi)型1. 缺口型信貸需求 2.擴大消費型信貸需求 3.理財型信貸需求 4．供應鏈信貸需..

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• 制造型企業(yè)交貨期管理與實(shí)操案例

   

  第一講：生產(chǎn)制造企業(yè)現狀與生產(chǎn)管理的瓶頸問(wèn)題一、生產(chǎn)制造企業(yè)的現狀二、現代生產(chǎn)制造企業(yè)的混亂表現三、現代生產(chǎn)制造業(yè)的瓶頸問(wèn)題1、物料脫節2、計劃不準3、交期難保4、協(xié)調不周第二講：銷(xiāo)售預測與銷(xiāo)售計劃一、銷(xiāo)售預測與銷(xiāo)售計劃第三講：物料需求計劃一、MRP—物料需求計劃二、MRP的系統..

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• 運營(yíng)商流量經(jīng)營(yíng)落地營(yíng)銷(xiāo)規劃與實(shí)操技能

   

  模塊一：流量經(jīng)營(yíng)解析認識篇單元一、認識流量經(jīng)營(yíng)1、流量經(jīng)營(yíng)是運營(yíng)商創(chuàng )新發(fā)展的核心2、流量經(jīng)營(yíng)范疇：所有按流量計費的移動(dòng)數據流量3、流量經(jīng)營(yíng)重點(diǎn)：3G手機上網(wǎng)流量4、流量經(jīng)營(yíng)不是經(jīng)營(yíng)流量費5、流量?jì)r(jià)值提升已成為全球運營(yíng)商的發(fā)展驅動(dòng)力6、三家運營(yíng)商流量經(jīng)營(yíng)戰略定位7、推進(jìn)從話(huà)務(wù)量經(jīng)營(yíng)向流量經(jīng)營(yíng)的轉變單元二、流量經(jīng)營(yíng)落地..

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