崗位名稱(chēng)

內控審計專(zhuān)員

崗位編號

所屬部門(mén)

內控審計部

直接下屬

間接下屬

直接上級

內控審計經(jīng)理

崗位概要

任職

條件

必備知識

知識要求

  本科及以上學(xué)歷，審計、金融管理、法律事務(wù)等相關(guān)專(zhuān)業(yè)，對內行審計比較了解，并具備較強的內控審計知識，熟練掌握內控審計工作流程和專(zhuān)項業(yè)務(wù)知識

其他技能

    熟練用使用辦公軟件，掌握網(wǎng)絡(luò )信息化基本技能，包括OA系統等的使用，受過(guò)內控審計、風(fēng)險管理方面的專(zhuān)業(yè)培訓

工作經(jīng)驗

三年以上工作經(jīng)驗，一年以上內控審計工作經(jīng)驗

業(yè)務(wù)范圍

熟悉國家相關(guān)法律法規，以及國家、行業(yè)相關(guān)標準、政策；了解行業(yè)發(fā)展方向及同行業(yè)內控審計工作的相關(guān)情況；熟知本行業(yè)的內控審計管理體系及相關(guān)制度

能力素質(zhì)

   有良好的風(fēng)險導向、問(wèn)題解決能力，能夠快速掌握新知識并加以運用；具備獨立實(shí)施風(fēng)險控制及風(fēng)險管理審計工作能力，對風(fēng)險以及事故具備應變能力，心理素質(zhì)良好，思維清晰敏銳，有較強的抗壓能力

崗位目的

    協(xié)助內控審計經(jīng)理，負責公司的內控審計工作

溝通關(guān)系

對內溝通

內控審計部經(jīng)理、各職能部門(mén)相關(guān)人員

對外溝通

上級內控審計機關(guān)、稅務(wù)機關(guān)、會(huì )計事務(wù)所等

職責范圍

負責程度（“”）

考核標準

支持

部分

全責

1.根據風(fēng)險管控體系要求，完善、執行風(fēng)險管理措施

公司風(fēng)險內控管理措施落實(shí)率達   %

2.負責調查、評價(jià)內部風(fēng)險管控機制的運行效果，并對風(fēng)險管控措施的有效性進(jìn)行評價(jià)

內控審計項目風(fēng)險管控措施落實(shí)率達   %

3.對內控審計報告中的建議或整改意見(jiàn)落實(shí)情況進(jìn)行跟蹤回訪(fǎng)，并定期進(jìn)行后續評估

內控審計報告中意見(jiàn)落實(shí)情況評估不低于   分

4.協(xié)助內控審計經(jīng)理定期撰寫(xiě)或編輯行業(yè)預警、行業(yè)指引和宏觀(guān)經(jīng)濟周期分析，作為業(yè)務(wù)部門(mén)操作參考

相關(guān)分析報告的編制完善率達  %

5.根據內控審計整改要求及時(shí)間限定，檢查被審計部門(mén)整改措施的落實(shí)情況，及時(shí)向部門(mén)領(lǐng)導匯報

向上級部門(mén)匯報工作及時(shí)率達   %

6.遵守內控審計工作紀律和保密制度，妥善保管內部審計工作底稿及資料

資料泄露次數為0

7.協(xié)助部門(mén)領(lǐng)導跟進(jìn)重大內控審計事項，對與公司有關(guān)的特定事項進(jìn)行專(zhuān)項審計

專(zhuān)項內部控制審計工作落實(shí)率達到   %

8.積極參與內控審計相關(guān)業(yè)務(wù)知識、技能的學(xué)習和培訓，不斷提升業(yè)務(wù)水平

各項培訓結果的合格率達到   %