建筑施工企業(yè)的合規管理

一、建筑施工企業(yè)的特殊性與合規管理的重要意義 
（一）建筑施工企業(yè)的特殊性
（二）合規管理對建筑施工企業(yè)的重要意義
（三）合規管理的主要流程與核心內容
（四）合規管理的標準化、制度化、流程化
二、建筑施工企業(yè)的用工風(fēng)險與合規管理
（一）建筑施工企業(yè)的用工方式與要求
（二）建筑施工企業(yè)用工的法律風(fēng)險
（三）建筑施工企業(yè)用工的合規管理
三、建筑施工企業(yè)的招投標風(fēng)險與合規管理
（一）建筑施工企業(yè)招投標與民法典最新規定
（二）建筑施工企業(yè)招投標的法律風(fēng)險
（三）建筑施工企業(yè)招投標的典型案例
（四）建筑施工企業(yè)招投標的合規管理
四、建筑施工企業(yè)的合同簽訂、履行與合規管理
（一）建筑施工企業(yè)的合同簽訂、履行應遵循的原則
（二）建筑施工企業(yè)合同簽訂的法律風(fēng)險與合規管理
（三）建筑施工企業(yè)合同履行的法律風(fēng)險與合規管理
（四）建筑施工企業(yè)合同簽訂、履行的典型案例與具體建議
五、建筑施工企業(yè)的安全生產(chǎn)與合規管理
（一）建筑施工企業(yè)安全生產(chǎn)應當遵循的要求
（二）建筑施工企業(yè)安全生產(chǎn)的典型案例
（三）建筑施工企業(yè)安全生產(chǎn)的主要爭議點(diǎn)
（四）建筑施工企業(yè)安全生產(chǎn)合規管理的要領(lǐng)
（五）建筑施工企業(yè)安全生產(chǎn)合規管理的具體操作
六、建筑施工企業(yè)的其他問(wèn)題與合規管理
（一）建筑施工企業(yè)的資金問(wèn)題與典型案例
（二）建筑施工企業(yè)的稅務(wù)問(wèn)題與典型案例
（三）建筑施工企業(yè)的內部治理問(wèn)題與典型案例
（四）建筑施工企業(yè)的項目結算問(wèn)題與典型案例
（五）建筑施工企業(yè)的其他問(wèn)題合規管理建議 

講師背景：
–法學(xué)博士、法學(xué)博士后
–畢業(yè)于中國人民大學(xué)
–專(zhuān)著(zhù)、論文、課題等科研科研成果豐碩
–多家培訓機構簽約講師

職業(yè)經(jīng)歷：
–華東政法大學(xué)經(jīng)濟法學(xué)院副教授、碩士生導師
–上海君康律師事務(wù)所執業(yè)律師
–某地仲裁委員會(huì )仲裁員
–曾任中國法學(xué)會(huì )法治研究中心（法律信息部）訪(fǎng)問(wèn)學(xué)者

主講課程：
–《民法典解讀與國有企業(yè)法治》
–《民法典解讀與婚姻財富》
–《民法典解讀及其對銀行業(yè)的影響與應對》
–《稅務(wù)行政執法與稅收征管法的修訂》
–《民法典時(shí)代依法行政的執法理念與要領(lǐng)》
–《新時(shí)期食品安全監管執法的形勢與應對》
–《民法典解讀及其建筑工程合同的影響與應對》 

• 強監管時(shí)代商業(yè)銀行案件防范與合規管理

   

  第一講：合規就是生產(chǎn)力一、為什么銀行要以合規為本二、合規的內涵——樹(shù)立違規就是風(fēng)險、安全就是效益、守法就是信譽(yù)的合規經(jīng)營(yíng)理念1. 不能違規2. 不感違規3. 不愿違規三、合規的目的——防范風(fēng)險，創(chuàng )造價(jià)值合規是商業(yè)銀行所有員工的共同責任，應從商業(yè)銀行高層做起。1. 《銀行業(yè)金融..

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• 反洗錢(qián)合規管理與案件防范

   

  第一講：了解反洗錢(qián)——提高反洗錢(qián)的合規意識一、解讀反洗錢(qián)最新監管要求二、金融機構面臨的反洗錢(qián)形勢三、反洗錢(qián)的目標1. 打擊上游犯罪2. 打擊和預防洗錢(qián)活動(dòng)3. 打擊恐怖主義4. 維護金融穩定四、正確理解反洗錢(qián)法律法規相關(guān)規定及要求1. 客戶(hù)身份識別要求2. 客戶(hù)資料及交易記錄的保存要求3..

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• 強監管時(shí)代商業(yè)銀行案件防范與合規管理

   

  第一講：合規就是生產(chǎn)力一、為什么銀行要以合規為本二、合規的內涵——樹(shù)立違規就是風(fēng)險、安全就是效益、守法就是信譽(yù)的合規經(jīng)營(yíng)理念1. 不能違規2. 不感違規3. 不愿違規三、合規的目的——防范風(fēng)險，創(chuàng )造價(jià)值合規是商業(yè)銀行所有員工的共同責任，應從商業(yè)銀行高層做起。1. 《銀行業(yè)金融..

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• 商業(yè)銀行合規管理與案件實(shí)戰提升

   

  第一講：政策梳理及解讀一、2019年人民銀行、銀監會(huì )強監管罰單分析1. 罰單數量與區域分析2. 罰單金額與機構分析3. 行政處罰要點(diǎn)分析4. 行政處罰歸因分析5. 《關(guān)于預防銀行業(yè)保險業(yè)從業(yè)人員金融違法犯罪的指導意見(jiàn)》（銀保監辦發(fā)【2020】18號）文件解析第二講：商業(yè)銀行合規管理概述1. 由一銀行為了業(yè)績(jì)，內部嚴重違..

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• “強監管”下商業(yè)銀行風(fēng)險意識與主動(dòng)合規管理

   

  第一講：監管風(fēng)暴下的商業(yè)銀行合規管理要求1. 中國銀監會(huì )發(fā)布的20條新規，操作風(fēng)險強打補丁的深刻含義2. 郭樹(shù)清監管風(fēng)暴及穿透監管思路3. 中國銀保監會(huì )重要講話(huà)精神對銀行業(yè)的影響4. 中國銀保監會(huì )開(kāi)出史上最大罰單的啟示5. 中國人民銀行要求：“將反洗錢(qián)要求嵌入到業(yè)務(wù)條線(xiàn)，納入銀行全面風(fēng)險管理體系中…&hell..

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• 建筑施工企業(yè)的法律風(fēng)險防范與控制

   

  第一節：簡(jiǎn)要介紹風(fēng)險和風(fēng)險管理建筑工程施工是一個(gè)高風(fēng)險的施工過(guò)程，施工企業(yè)作為工程建設的主要參與方不可避免的面臨著(zhù)各種風(fēng)險：一是建設單位行為不規范，通過(guò)各種手段將風(fēng)險轉嫁到施工企業(yè)身上;二是由于建筑市場(chǎng)惡性競爭，市場(chǎng)供求失衡導致業(yè)主和承包商的市場(chǎng)地位不平等，交易條件不公平；另外一個(gè)重要原因就是施工企業(yè)內部管理不善，留下了隱患。第二節：..

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