國企央企合規管理操作實(shí)務(wù)與案例分析

【培訓對象】
董事長(cháng)、經(jīng)理、副經(jīng)理、企業(yè)內部審計、內部控制、合規管理部門(mén)、法務(wù)部門(mén)、紀檢監察部門(mén)負責人，內部審計、內部控制、合規管理、法務(wù)、紀檢監察部門(mén)主管及一般員工，合規管理愛(ài)好者

【培訓收益】
掌握合規、合規管理、界別管理及企業(yè)合規管理規范 掌握企業(yè)合規管理體系建設（風(fēng)險管理體系及內控體系建設） 掌握企業(yè)合規部設計與合規管理團隊建設 掌握企業(yè)集團的合規管理方法 了解公司治理合規管理 了解企業(yè)合同合規管理 了解企業(yè)市場(chǎng)交易合規管理 了解企業(yè)勞動(dòng)用工合規管理 了解企業(yè)財務(wù)稅收合規管理 了解企業(yè)知識產(chǎn)權合規管理 了解企業(yè)廣告合規管理 了解企業(yè)信息安全合規管理 了解企業(yè)資金往來(lái)合規管理 了解企業(yè)社會(huì )責任與突發(fā)事件合規管理 了解公司爭議解決合規管理 了解企業(yè)海外經(jīng)營(yíng)投資合規管理 通過(guò)案例講解來(lái)加深學(xué)員對操作要點(diǎn)的理解

 模塊一 合規與合規管理
合規
合規管理
合規管理原則
合規管理的重要性
合規管理與企業(yè)法務(wù)
合規管理與內部控制
合規管理與內部審計
合規管理與風(fēng)險管理
合規管理與紀檢監察
【案例分析】

模塊二 企業(yè)合規管理合規規范（根據客戶(hù)性質(zhì)選講）
巴塞爾銀行監管委員會(huì )《合規與銀行內部合規部門(mén)》
經(jīng)合組織成員國（OECD）《內控、道德與合規、最佳實(shí)踐指南》
世界銀行集團《誠信合規指南》
亞太經(jīng)合組織《高效率公司合規項目基本要素》
國際標準化組織ISO19600《合規管理體系——指南》、中國國家標準ISO19600《合規管理體系——指南》
中國銀監會(huì )《商業(yè)銀行合規風(fēng)險管理指引》
中國保監會(huì )《保險公司合規管理辦法》
中國證監會(huì )《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》
中國國資委《中央企業(yè)合規管理指引（試行）》
中國發(fā)改委等七部委《企業(yè)境外經(jīng)營(yíng)合規管理指引》
其他企業(yè)合規管理合規規范
【案例分析】

模塊三 企業(yè)合規管理體系建設
如何制定企業(yè)合規方針
如何設計企業(yè)合規組織架構
如何搭建合規風(fēng)險管理體系
如何搭建合規內控體系
如何進(jìn)行合規審查
進(jìn)行如何合規管理評估
如何進(jìn)行合規審計
如何進(jìn)行合規考核與評價(jià)
如何合規培訓與宣傳
如何進(jìn)行違規管理與問(wèn)責
如何撰寫(xiě)合規管理計劃與合規報告
如何搭建合規信息管理系統
如何打造企業(yè)合規文化
【案例分析】

模塊四 企業(yè)合規部設計與合規管理團隊建設
企業(yè)合規部組織模式設計
企業(yè)合規部職責設計
企業(yè)合規部人員配備、崗位設計與資質(zhì)要求
其他部門(mén)合規管理人員的配備

模塊五 企業(yè)集團的合規管理
管控模式
管控內容
【案例分析】

模塊六 公司治理合規管理（選講）
公司治理合規概述
公司治理結構與內部關(guān)系
黨委/黨組與“三會(huì )一層”
法定代表人
公司印章、證照的管理
【案例分析】

模塊七 企業(yè)合同合規管理（選講）
合同管理流程
合同的訂立
合同的履行
合同的變更與終止
【案例分析】

模塊八 企業(yè)市場(chǎng)交易合規管理（選講）
反商業(yè)賄賂和反腐敗合規管理
反壟斷合規管理
反不當競爭合規管理
關(guān)聯(lián)交易合規管理
【案例分析】

模塊九 企業(yè)勞動(dòng)用工合規管理（選講）
人事管理
薪酬與福利管理
教育培訓管理
獎懲制度
勞動(dòng)紀律管理
安全生產(chǎn)管理
勞動(dòng)用工的退出
【案例分析】

模塊十 企業(yè)財務(wù)稅收合規管理（選講）
企業(yè)財務(wù)合規管理
企業(yè)稅務(wù)合規管理
【案例分析】

模塊十一 企業(yè)知識產(chǎn)權合規管理（選講）
商標權的合規管理
著(zhù)作權的合規管理
專(zhuān)利權的合規管理
商業(yè)秘密的合規管理
【案例分析】

模塊十二 企業(yè)廣告合規管理（選講）
廣告的內容
廣告的行為
監督管理
法律責任
【案例分析】

模塊十三 企業(yè)信息安全合規管理（選講）
網(wǎng)絡(luò )安全審查
《數據安全法》下的合規
互聯(lián)網(wǎng)數據中心的合規分析
公司上市需要關(guān)注的重點(diǎn)合規問(wèn)題
【案例分析】

模塊十四 企業(yè)資金往來(lái)合規管理（選講）
禮品與商務(wù)接待
社會(huì )捐贈與贊助
【案例分析】

模塊十五 企業(yè)社會(huì )責任與突發(fā)事件合規管理（選講）
企業(yè)社會(huì )責任
環(huán)境保護與生產(chǎn)安全
產(chǎn)品質(zhì)量
突發(fā)事件管理
【案例分析】

模塊十六 公司爭議解決合規管理（選講）
公司爭議解決概要
公司爭議解決類(lèi)型
公司爭議解決管理流程
多元化糾紛解決運用
【案例分析】

模塊十七 企業(yè)海外經(jīng)營(yíng)投資合規管理（選講）
企業(yè)海外經(jīng)營(yíng)投資概述
我國企業(yè)海外經(jīng)營(yíng)面臨的挑戰
境外投資風(fēng)險管理組織
面臨政府調查時(shí)的危機管理
【案例分析】

經(jīng)濟學(xué)士、理學(xué)士、英國Staffordshire大學(xué)工商管理碩士（MBA）
高級會(huì )計師、注冊會(huì )計師，中共黨員
星期七財經(jīng)自媒體人、財經(jīng)節目特邀嘉賓
國內“零稅負”企業(yè)重組第一人、股權激勵10D模型創(chuàng )始人
主導多家公司在國內A股、美國和香港上市
A股上市公司CFO 8年+美國、香港上市公司CFO 6年+培訓及咨詢(xún)10年
10多家擬上市公司、已上市公司的財務(wù)顧問(wèn)，3家央企的資本運作顧問(wèn)，1家國有資本投資平臺顧問(wèn)
清華大學(xué)、北京大學(xué)、人民大學(xué)、中央財大、上海交大、浙江大學(xué)、中山大學(xué)、四川大學(xué)等十多所大學(xué)EMBA班、總裁班資本課程特聘講師

【工作經(jīng)歷】
1.1989年7月～1994年2月，中國石化（世界500強）荊門(mén)石油化工總廠(chǎng)財務(wù)處，會(huì )計師，科長(cháng)；
2.1994年3月～2000年5月，中國石化（世界500強）湖北興化股份有限公司（A股上市公司，證券代碼600886），財務(wù)經(jīng)理，財務(wù)總監，負責公司上市前的各項工作、上市后的維護，以及1998年的配股融資工作；
3.2000年6月～2006年5月，中國石化（世界500強）荊門(mén)石油化工總廠(chǎng)財務(wù)處處長(cháng)，負責財務(wù)處的全面工作，其中2002-2005年，全程主導下屬30多家國有企業(yè)的改革改制方案的設計和實(shí)施（2004年6月～2006年5月，中國石化集團公司外派英國Staffordshire大學(xué)攻讀工商管理碩士學(xué)位）；
4.2006年6月～2010年2月，僑興集團（中國500強）資本運作副總裁兼集團首席財務(wù)官CFO，負責僑興集團下屬企業(yè)僑興移動(dòng)通信有限公司（QXM，美國上市）和瑞金礦業(yè)有限公司（00246，香港上市）的上市工作、集團投資并購業(yè)務(wù)和集團財務(wù)管理工作；
5.2010年3月～2013年6月，深圳市一體醫療科技集團財務(wù)總監，負責公司IPO上市、風(fēng)投機構的引進(jìn)、集團投資并購業(yè)務(wù)和集團財務(wù)管理工作；
6.2013年7月～至今，某資本管理公司創(chuàng )始人兼CEO，從事培訓、咨詢(xún)、顧問(wèn)業(yè)務(wù)

【咨詢(xún)服務(wù)】（代表項目）
1.2002-2005年中國石化荊門(mén)石油化工總廠(chǎng)30多家國有企業(yè)改制（當本人任荊門(mén)石油化工總廠(chǎng)財務(wù)處處長(cháng)，全程主導改制方案的設計和實(shí)施）
2.湖北興化（600886.SH）A股IPO上市（已完成）
3.僑興移動(dòng)（QXM）美國上市（已完成）
4.瑞金礦業(yè)（00246）香港上市（已完成）
5.深圳一體醫療集團的股權融資（已完成，股權融資總額2.30億元）
6.武漢紅人實(shí)業(yè)集團的“零稅負”上市重組（已完成，增值稅、營(yíng)業(yè)稅、土地增值稅、企業(yè)所得稅和契稅全部為0，節約稅收成本0.68億元）
7.湖南全州醫藥集團的“零稅負”上市重組（已完成，增值稅、營(yíng)業(yè)稅、土地增值稅、企業(yè)所得稅和契稅全部為0，節約稅收成本0.32億元）
8.湖北廣水華鑫冶金工業(yè)有限公司的“零稅負”重組（已完成，增值稅、土地增值稅、企業(yè)所得稅和契稅全部為0，節約稅收成本1.8億元）
9.中山市譽(yù)勝智能科技有限公司股權融資（已完成，推薦投資人，成功股權融資2000萬(wàn)元）
10.深圳中科智慧消防安全AI平臺股權融資（已完成，推薦投資人，成功股權融資1000萬(wàn)元）
11.廣東泰格威機器人科技有限公司股權融資（已完成，推薦投資人，成功股權融資3000萬(wàn)元）
12.大連非同印象頂層設計項目（正在實(shí)施，包括股權設計、股權激勵、集團架構搭建、集團管控）
13.中山市譽(yù)勝智能科技有限公司A股IPO上市全流程輔導（正在實(shí)施，包括股權設計、股權融資、股權激勵、上市輔導）
14.深圳中科智慧消防安全AI平臺A股IPO上市全流程輔導（正在實(shí)施，包括股權設計、股權融資、股權激勵、上市輔導）
15.佛山金米兄弟科技有限公司股權融資（已完成，推薦投資人，成功股權融資3000萬(wàn)元）
16.廣東泰格威機器人科技有限公司A股IPO上市全流程輔導（正在實(shí)施，包括股權設計、股權融資、股權激勵、上市輔導，預計2021年科創(chuàng )板上市）
17.佛山金米兄弟科技有限公司A股IPO上市全流程輔導（正在實(shí)施，包括合伙人股權設計、核心員工股權激勵、股權融資、上市輔導，預計2023年科創(chuàng )板上市）
18.武漢百匯農林機電有限公司合伙人股權設計與股權激勵（已實(shí)施，包括合伙人股權設計、管理層及核心員工股權激勵、終端/代理商股權激勵）

【社會(huì )榮譽(yù)】
財經(jīng)節目特邀嘉賓
國內“零稅負”并購重組第一人，《投資并購過(guò)程中的稅收籌劃（“零稅負”）》被上市公司海王生物高管譽(yù)為最有價(jià)值的課程
《并購重組與案例分析》被上市公司粵電力高管譽(yù)為“最實(shí)戰、拿來(lái)就可以用”的課程
股權激勵10D模型創(chuàng )始人（2014年總結的股權激勵10D模型現被資本界同行廣為傳授和運用）
被長(cháng)沙市地方稅務(wù)局譽(yù)為“重組專(zhuān)家”
廣東省企業(yè)金融協(xié)會(huì )首席資本專(zhuān)家、廣東省總會(huì )計師協(xié)會(huì )專(zhuān)家
被清華大學(xué)總裁班學(xué)員譽(yù)為“特別實(shí)戰導師”

【培訓亮點(diǎn)】
干貨、案例豐富、討論互動(dòng)環(huán)節多

【培訓課題】
風(fēng)險與合規：《全面風(fēng)險管理與內部控制》《國企央企合規管理操作實(shí)務(wù)與案例分析》
財務(wù)會(huì )計：《集團財務(wù)管控與案例分析》《決策者的財務(wù)管理》《全面預算管理與案例分析》《基于經(jīng)營(yíng)管理的財務(wù)分析與經(jīng)營(yíng)決策》《財務(wù)分析與企業(yè)估值》《成本控制及分析與成本決策》《企業(yè)成本管理及價(jià)值鏈成本管控與案例分析》《現金流及營(yíng)運資金管理與案例分析》《應收賬款管理及信用風(fēng)險控制與催收技巧》《新會(huì )計準則講解》《長(cháng)期股權投資準則講解》《合并財務(wù)報表準則講解》《新收入準則講解》《新租賃準則講解》
 

• 人工智能應用及項目案例分析

   

  第一章. 機器學(xué)習和深度學(xué)習系統設計方法論a)機器學(xué)習和深度學(xué)習的概念和區別b)人工智能算法工程師的日常工作流程c)傳統機器學(xué)習的系統設計方法d)人工智能時(shí)代深度學(xué)習的系統設計方法第二章.機器學(xué)習和深度學(xué)習人工智能的常見(jiàn)開(kāi)發(fā)流程a)洞悉公司業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)邏輯痛點(diǎn)，抽象出計算機解決方法方案b)數據清洗和預處理c)構建數據集，數據特..

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• 票據風(fēng)險防范與案例分析

   

  第一講：票據交易管理與電子商業(yè)匯票概述“票據”是社會(huì )經(jīng)濟活動(dòng)中重要的有價(jià)憑證，其安全性關(guān)系著(zhù)國家的經(jīng)濟安全，這是票據認知的重要一步。一、票據交易管理的意義所在1.票據是時(shí)代的必然產(chǎn)物2.票據創(chuàng )造了新的金融游戲規則3.傳統票據業(yè)務(wù)中暴露出來(lái)的問(wèn)題4.票據交易管理帶來(lái)的更安全的解決方案案例分析：A銀行與B銀..

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• 信貸法律風(fēng)險識別與實(shí)戰案例分析

   

  第一講：風(fēng)險管理是銀行的安身立命之本由A銀行一起看似正常的信貸業(yè)務(wù)而產(chǎn)生的不良全程分析，反觀(guān)信貸風(fēng)險的成因及風(fēng)險擴散1.風(fēng)險的概述2.足額擔保不等于沒(méi)有風(fēng)險重要概念闡述3.此案中暴露出信前調查中那些具體的問(wèn)題4.此案中涉及到那些具體的法律問(wèn)題第二講：信貸相關(guān)法律風(fēng)險控制一、貸款合同的法律風(fēng)險控制1.貸款合同的主體、訂立..

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• 疫情之下小微企業(yè)信貸業(yè)務(wù)與法律風(fēng)險防范案例分析

   

  第一講：2019年銀保監會(huì )處罰情況說(shuō)明及新形勢下的監管趨勢1. 2019年處罰情況分析2. 相較2016至2018有那些明顯的特點(diǎn)3. 受疫情影響全球局勢巨變，2020年監管可能的趨勢4. 代表性文件：銀保監發(fā)【2020】10文《關(guān)于加強銀行業(yè)保險業(yè)金融服務(wù)配合做好新型冠狀病毒感染的肺炎疫情防控工作的通知》解讀及具體應用案例說(shuō)明1）文..

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• 如何有效預防與化解勞動(dòng)用工風(fēng)險及典型勞動(dòng)爭議案例分析

   

  一、勞動(dòng)關(guān)系的建立（招聘、入職、試用期、轉正風(fēng)險）1、《錄用通知書(shū)》的法律定性是什么？企業(yè)如何書(shū)寫(xiě)《錄用通知書(shū)》，其風(fēng)險有哪些？2、入職手續必備的資料應當具備那些？如何防范勞動(dòng)者的虛假應聘？3、入職登記表的設計技巧及對今后勞動(dòng)爭議案件處理的重大影響；4、什么時(shí)候簽訂勞動(dòng)合同（包括員工手冊等各項規章制度）最適宜？5、勞動(dòng)者借故拖延或拒絕..

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• 如何有效預防與化解勞動(dòng)用工風(fēng)險及典型勞動(dòng)爭議案例分析

   

  一、勞動(dòng)關(guān)系的建立（招聘、入職、試用期、轉正風(fēng)險）1、《錄用通知書(shū)》的法律定性是什么？企業(yè)如何書(shū)寫(xiě)《錄用通知書(shū)》，其風(fēng)險有哪些？2、入職手續必備的資料應當具備那些？如何防范勞動(dòng)者的虛假應聘？3、入職登記表的設計技巧及對今后勞動(dòng)爭議案件處理的重大影響；4、什么時(shí)候簽訂勞動(dòng)合同（包括員工手冊等各項規章制度）最適宜？5、勞動(dòng)者借故拖延或拒絕..

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