《保險從業人員合規與風險管理》培訓大綱

第一部分 基礎法律知識
一、 保險法律基礎
二、 保險法律體系
三、 我國的法律體系
1、 法律體系的層級
2、 保險法律體系
四、 其他與保險經營活動關系密切的法律法規

第二部分 保險法
一、保險法的基本原則
二、 保險合同
三、 其他保險法律法規
1、《保險公司管理規定》
2、《人身保險公司保險條款和保險費率管理辦法》
3、《人身保險新型產品信息披露管理辦法》

第三部分 保險從業人員合規知識
一、保險業相關立法解讀
1、保險營銷員管理規定
2、保險代理人機構管理規定
3、2017年中華人民共和國民法總則與保險有關的相關規定分析
4、反不正當競爭法與保險有關的相關規定分析
5、消費者權益保護法與保險有關的相關規定分析
二、保險業的監督管理（《保險法》第三、四、六、七章）
1、設立保險公司應當具備的條件以及注冊資本的最低限額
2、保險公司有哪些情形需要經過保險監督管理機構批準
3、保險公司向保險監督管理機構報送的有關報告、報表、文件和資料的基本要求，以及違反要求的法律后果
4、保險公司及其工作人員在保險業務活動中的禁止性行為
5、對償付能力不足的保險公司可采取的監管措施
6、未按照規定使用經批準或備案的保險條款費率的法律后果
7、對違法違規責任人的禁入保險業制度
8、保險監管機構對保險公司監督檢查可以采取的措施
9、保險公司對每一危險單位所承擔的責任的限額

三、《中國保監會關于進一步規范財產保險市場秩序工作方案》的通知（保監會70號文件）相關規定解析
1、財產保險市場秩序的重點內容
2、保監會對財產保險市場秩序整頓的主要措施
四、《保險公司管理規定》相關規定解析
1、保險公司分支機構包括哪些層級？
2、保險公司的分支機構不得跨省、自治區、直轄市經營保險業務的要求
3、保險公司分支機構的設立條件
4、保險公司開展業務的原則與要求

五、《保險公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理規定》相關規定解析
1、保險公司高級管理人員的范圍
2、不予核準保險公司董事、監事和高級管理人員任職資格的情形
3、保險機構出現哪些情形時中國保監會可以在調查期間責令其暫停與被調查事件相關的董事、監事或者高級管理人員的職務
4、保險機構在整頓、接管、撤銷清算期間，或者出現重大風險時，中國保監會可以對該機構直接負責的董事、監事或者高級管理人員采取哪些措施
六、《保險公司中介業務違法行為處罰辦法》相關規定解析
1、保險公司開展中介業務應當遵循的要求
2、保險公司違反規定應當承擔的法律責任
3、保監會在查處保險公司中介業務違法行為過程中發現違法行為移送的情形
七、《保險機構案件責任追究指導意見》相關規定解析
1、案件問責的事由
2、案件從重問責與從輕問責的情形
3、案件問責的方法
4、案件責任追究的具體標準
5、案件問責的程序
七、同業案例：《六條禁令》和《關于“六條禁令”處理辦法》的規定解析
1、“六條禁令”的內容
2、違反“六條禁令”的處理辦法
八、案例分享：同業案例《反洗錢工作辦法》相關做法
1、不同業務環節客戶身份識別要求
2、客戶身份資料與交易記錄保存要求及時限
3、大額及可疑交易的標準及報送時限
4、公司反洗錢財務制度
5、重新識別客戶的情形及措施
6、違反反洗錢制度的處罰措施 

北京大學法學院民商法博士
瑞典斯德哥爾摩大學法學院歐洲知識產權法碩士
美國天普大學比斯利法學院法學碩士
中國人民大學中法學院經濟學系主任
人大國際學院金融風險管理學科副教授、金融專業（風險管理方向）碩士研究生導師
教育部直屬—中國人民大學民商事法律科學研究中心專職副研究員
中國人民大學全球化研究中心研究員
蘇州園區社會科學研究中心評審委員會專家組成員

【個人簡介】
北京大學法學院民商法博士，瑞典斯德哥爾摩大學法學院歐洲知識產權法碩士，美國天普大學比斯利法學院法學碩士(美國金融法方向)，中國政法大學經濟法系經濟法學士，2008-2010于中國人民大學國際關系學院擔任博士后研究員，講師。
在參與國家會議方面：
2018年9月30日，受邀人民大會堂參加“慶祝改革開放四十周年”晚會
同年12月18日，受邀人民大會堂參加“慶祝改革開放四十周年”大會，習大大出席大會并發表重要講話。
2019年10月1日受邀參加中華人民共和國成立70周年大會
在參與重要會議方面：
2016年4月17日獲得TEDx邀請于蘇州會場發表專場演講。
2015年10月16日代表中國人民大學參與農業部政策法規司關于農村金融的農業政策座談會并發表專業意見。
參與中國銀行研究所舉辦的金融機構首席風險官(CRO)峰會，并發表專業報告。
曾參與最高人民法院金融創新擔保課題調研，并代表中國人民大學國際學院作為協辦方協辦中國破產法論壇2016。
2015、2016、2017、2018年連續獲法國波爾多商學院金融系邀請前往法國授課，主講中國宏觀經濟及其金融風險管理課程。
曾參與中國人民大學國際學院金融風險管理學科GAB-GEC(全球顧問專家委員會及風險建模委員會)年度風險管理研討會，并負責接待世界銀行首席科技官、美國道富銀行副行長、渣打銀行亞洲區首席風險官等會議高管，并參與學術研討。

【主講課程】
銀行金融風險類
《商業銀行面臨的主要合規風險挑戰與管控對策》《商業銀行法律合規風險防范》
《內控案防與建設新時代全球一流銀行》《銀行合規管理與反洗錢趨勢分析》
《零售銀行發展政策與業務發展趨勢》《商業銀行個人信貸業務風險管理》
《民法典對未來銀行和保險行業的影響》《銀行信貸從業人員職業操守及監管走向》
《金融創新模式下的銀行不良資產清收與處置》《不良貸款清收與處置和債委會運作實務》
《小額貸款業務流程及風險控制培訓》《行業風險與授信策略分析及信貸風險管理》
《銀行信貸業務中的法律風險防范與控制》
《國有企業投融資風險管理》《金融前沿科技運用》
《互聯網金融風險與防控》《企業投融資法律風險》
《金融創新下的行業風險控制》《金融前沿科技運用》《普惠金融支持實體經濟發展》
《民法典解讀及對金融業的影響》《公司治理與股權設置》
法律合規風險類
《國有企業法律風險與內控合規管理》《民法典視野下的國有企業法律風險合規管理》
《法律風險防范與反腐倡廉教育》
《上市公司管理人員風險管理》《上市公司信息披露風險管控》《上市企業風險識別與防范》
《企業法律風險管理》《企業合同管理》
公司治理資本類
《上市公司規范治理與運作》
《國有企業董事會建設》《國有企業董監事履職》
《國有企業資產管理》
《國企改革與混合所有制實施》

【研究方向】
金融風險專業：銀行操作風險、內部控制、信貸風險、合規、投融資風險
法律專業：公司治理及企業公司法、合同風險防范、投融資擔保、企業上市法律法規
著作：
《商法概論》，中國人民大學出版社
《工傷法律操作小全書》，法律出版社
《有限責任公司股東退出機制研究》，中國政法大學出版社
參編國家十一五規劃教材《經濟法概論》中國人民大學出版社
參編《公司治理與轉型》中國商業出版社 

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