企業(yè)內部控制與風(fēng)險防范

公司的發(fā)展正如帝國的興衰，不斷產(chǎn)生，不斷興盛，又不斷消亡。但是也流傳著(zhù)許多公司帝國不老的傳說(shuō)。我們都已讀過(guò)許許多多關(guān)于強盛的公司帝國興起和長(cháng)盛不衰的傳奇，但是有誰(shuí)問(wèn)過(guò)，他們?yōu)槭裁?？管理?chuàng )新、簡(jiǎn)化操作，幾乎是這些企業(yè)的不二法寶。內部控制制度是這個(gè)法寶的“靈魂”。很多跨國企業(yè)都有兩本必讀的“圣經(jīng)”，SOP就是其中的一本。本訓練課程就是要帶領(lǐng)學(xué)員解讀SOP的真經(jīng)所在，掌握內部控制基本理念和原則，通過(guò)實(shí)例分析，能夠掌握構造內部控制系統和流程優(yōu)化的基本方法。
　●公司什么時(shí)候最需要規范和控制？本課程將告訴你內部控制構建的最佳時(shí)機；
　●內部控制系統運行的最大負作用是“犧牲效率、培養官僚主義”，本課程將帶領(lǐng)你如何繞過(guò)障礙；
　●“分權牽制”是內部控制的核心，什么“權”應該分；什么崗位應該牽制，本課程帶領(lǐng)學(xué)員分
具體案例，從中學(xué)到別人已經(jīng)為此“付出的學(xué)費”；
　●內部控制系統運行的最大障礙——中西方文化的沖突，本課程告訴你如何協(xié)調應用；
　●通過(guò)大量實(shí)例，使每個(gè)學(xué)員能夠學(xué)以致用，有效地幫助所服務(wù)企業(yè)推進(jìn)和改善內部控制制度建

【課程大綱】
一、你對“內部控制”的理解
　●登上“金字塔”
　●“財務(wù)總監”的來(lái)歷
　●財務(wù)組織結構中的內部控制設置
　●風(fēng)險來(lái)自何方
　●企業(yè)何時(shí)需要規范
二、人是要犯錯誤的
　●制度性過(guò)錯的特征
　●制度性過(guò)錯的危害
　●“無(wú)形”變“有形”

三、控制體驗游戲
　●內控就是修路
　●控制的基本理念
　●內部控制制度所追求的效果
　●內控控制的矛盾體
　●內部控制功能結構
　●內部控制關(guān)聯(lián)功能
　●內控設計六最原則
四、八大權限分離
　●牽制基本原則
　●流程繪制基本標識
　●關(guān)聯(lián)接口崗位設置
　●控制關(guān)鍵點(diǎn)設置
　●關(guān)鍵點(diǎn)預警設置
　●案例一及防范措施設計
　●案例二及防范措施設計
　●案例三及解決方案
　●案例四及解決方案
　●案例五及解決方案
　●案例六及解決方案
　●案例七及解決方案
　●案例八及解決方案
五、客戶(hù)確認流程及表單設計
　●信用控制流程及表單設計
　●發(fā)票管理流程及有關(guān)表單設計
六、流程優(yōu)化與再造
　●會(huì )計控制設計及優(yōu)化
　●證據控制設計及優(yōu)化
　●入帳控制設計及優(yōu)化
　●現金控制設計及優(yōu)化
　●銀行帳戶(hù)控制設計及優(yōu)化
　●采購控制設計及優(yōu)化
　●物料控制設計及優(yōu)化
　●銷(xiāo)售控制設計及優(yōu)化
　●用工控制設計及優(yōu)化
　●再控制設計及優(yōu)化
七、SOP實(shí)施
　●內部審計誤區
　●內部審計應該做什么
　●內部控制制度的“兩駕馬車(chē)”
　●內部控制制度實(shí)施中文化沖突
 

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  第一講：票據交易管理與電子商業(yè)匯票概述“票據”是社會(huì )經(jīng)濟活動(dòng)中重要的有價(jià)憑證，其安全性關(guān)系著(zhù)國家的經(jīng)濟安全，這是票據認知的重要一步。一、票據交易管理的意義所在1.票據是時(shí)代的必然產(chǎn)物2.票據創(chuàng )造了新的金融游戲規則3.傳統票據業(yè)務(wù)中暴露出來(lái)的問(wèn)題4.票據交易管理帶來(lái)的更安全的解決方案案例分析：A銀行與B銀..

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